东兴安盈宝货币市场基金招募说明书(更新)(2020年第2号)查看PDF原文

东兴安盈宝货币市场基金

招募说明书（更新）

（2020 年第 2 号）

基金管理人：东兴证券股份有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

二零二零年三月十二日

重要提示

东兴安盈宝货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月 11 日已在

中国证监会注册（证监许可[2016]720 号文）。本基金基金合同于 2016 年 6 月 3

日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

目录

一、绪言...... 1

二、释义...... 2

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 19

五、相关服务机构...... 22

六、基金的募集与基金合同的生效...... 29

七、基金份额的申购、赎回与转换...... 30

八、基金的投资...... 41

九、基金的业绩...... 53

十、基金的财产...... 55

十一、基金资产的估值...... 56

十二、基金的收益与分配...... 61

十三、基金的费用与税收...... 63

十四、基金的会计和审计...... 66

十五、基金的信息披露...... 67

十六、风险揭示...... 74

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 79

十八、基金合同的内容摘要...... 83

十九、基金托管协议的内容摘要...... 108

二十、对基金份额持有人的服务...... 123

二十一、其他应披露事项...... 124

二十二、招募说明书存放及查阅方式...... 125

二十三、备查文件...... 126

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》和其他有关法律法规以及《东兴安盈宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。